Compliance und die prinzipiengeleitete Aufsicht über Bankengruppen

English summary: The banking supervision law is undergoing a transition. Influenced by the publications of the Basel Committee on Banking Supervision (Basel II and Basel III), elements of a principles-based regulation have been introduced to the German banking supervision law. Malte Wundeberg explores the characteristics and structural features of principles-based regulatory strategies and analyses their impact on the legal risk management of financial groups. German description: Seit der Finanzkrise stehen die rechtlichen Anforderungen an das konzernweite Compliance- und Risikomanagement mehr denn je im Blickpunkt der wissenschaftlichen Diskussion. Malte Wundenberg analysiert die gesellschafts- und aufsichtsrechtlichen Anforderungen an das Compliance- und Risikomanagement, die von Kredit- und Finanzdienstleistungsinstituten sowie Institutsgruppen zu beachten sind. Ziel der Arbeit ist es, das Regelungsmodell der qualitativen, auf Prinzipien beruhenden Bankenaufsicht rechtstheoretisch und rechtsdogmatisch zu erfassen und dessen Funktionsfahigkeit - insbesondere in Gruppenkonstellationen - zu uberprufen. Zu diesem Zweck arbeitet der Autor im ersten Teil der Untersuchung die Eigenschaften und Strukturmerkmale von prinzipiengeleiteten Regelungsstrategien heraus und ordnet die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an das Compliance- und Risikomanagement gemass 25a KWG in diesen Rahmen ein. Hierauf aufbauend werden im zweiten Teil die Anforderungen der qualitativen Bankenaufsicht auf Gruppenebene analysiert und Regelungskonflikte zwischen dem Gesellschaftsrecht und dem Aufsichtsrecht offengelegt. Hierbei wird deutlich, dass sich ein Sonderkonzernrecht fur Institutsgruppen herausgebildet hat, das die allgemeinen Grundsatze des Gesellschaftskonzernrechts modifiziert.Malte Wundenberg wurde fur Compliance und die prinzipiengeleitete Aufsicht uber Bankengruppen mit dem Ersten CMS Hasche Sigle Preis 2011 fur herausragende Dissertationen aus dem Gebiet des Unternehmens- und Gesellschaftsrechts, dem von der Berenberg Bank gestifteten Christian-Wilde Preis 2011 sowie dem Forderpreis der Esche Schumann Commichau Stiftung ausgezeichnet. Er wurde ferner mit dem Hochschulpreis des Deutschen Aktieninstituts 2011 (zweiter Preis) bedacht.